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40家私募遭处罚怎么回事?40家私募遭处罚原因是什么?

往事云烟/2019-10-01/ 分类:580财经/阅读:
原标题:一个月40家私募遭处罚 违规行为涉及至少五大类型证券时报e公司讯,8月以来,不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措 ...

原标题:一个月40家私募遭处罚 违规行为涉及至少五大类型

证券时报e公司讯,8月以来,不到一个月的时间里已有10家证监局对辖区内的总计40家私募基金采取了监管措施。其中,厦门证监局发出了9份针对私募机构的监管函,主要对这些私募机构采取责令改正,为8月对私募下发监管函数量最多的证监局。这些私募存在的违规行为涉及至少五大类型,包括未落实投资者适当性管理要求、工作人员不具备从业资格、未对私募基金进行风险评级、信息披露违规、私募基金未备案。 (券商中国)

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